print this page

Συμμόρφωση (compliance) με τους κανονισμούς

Είτε πρόκειται για τη λειτουργία "Straight Through Processing" είτε για Διαμορφωτή Αγοράς (διενέργεια συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό, διαχείριση χαρτοφυλακίων ή παροχή επενδυτικών συμβουλών), η ομάδα μας, η οποία αποτελείται από έμπειρους συμβούλους, έχει την τεχνογνωσία να θέσει σε εφαρμογή τους κανονισμούς και να επιβλέψει τις διαδικασίες.

Τα μέλη της ομάδας μας έχουν αποκτήσει μεγάλη πείρα στον τομέα την συμμόρφωσης μέσα από την εργασία τους σε κορυφαία χρηματοοικονομικά και Φόρεξ ιδρύματα. Αυτή τους η πείρα τους παρέχει τη δυνατότητα να κατανοούν το επιχειρησιακό σας σχέδιο και να εντοπίζουν τρόπους για την βελτίωση του.

Η εμπειρία μας

Ετοιμασία και σύνταξη των Εγχειριδίων Συμμόρφωσης και των διαδικασιών συμμόρφωσης.

  • Συνεχής ενημέρωση για τις αλλαγές στους κανονισμούς και ανάλογη μετατροπή των υπάρχουσων διαδικασιών επιτήρησης και συμμόρφωσης.
  • Παροχή βοήθειας για θέματα συμμόρφωσης επί καθημερινής βάσεως και απαντήσεων σε ερωτήσεις αναφορικά με τους κανονισμούς.
  • Παροχή βοήθειας για θέματα διαδικασιών που αφορούν τα παράπονα πελατών καθώς και για τον χειρισμό τους. 
  • Προετοιμασία για τους ελέγχους της εποπτικής αρχής και παροχή βοήθειας για το πως μπορείτε να απαντήσετε στις ερωτήσεις της.
  • Προετοιμασία για τους εσωτερικούς ελέγχους.
  • Συνεχής αξιολόγηση των ιστοσελίδων, των διαφημίσεων και του προωθητικού υλικού, διασφαλίζοντας ότι ανταποκρίνονται στις πρόνοιες των κανονισμών.
  • Παροχή βοήθειας στον εντοπισμό τυχόν ρίσκων, αναφορικά με θέματα συμμόρφωσης.
  • Εφαρμογή της υποχρέωσης Γνωρίστε τον Πελάτη σας (Know Your Client - KYC) και του προγράμματος κατά του ξεπλύματος παράνομου χρήματος (AML).
  • Παροχή περιοδικών αναφορών και συμβουλών σχετικά με θέματα συμμόρφωσης.

Αυτό που κάνει πιο ελκυστική την υπηρεσία υποστήριξης για θέματα συμμόρφωσης είναι το γεγονός ότι την παρέχουμε με βάση τον ετήσιο διορισμό μας. Με αυτήν τη μέθοδο συνεργασίας μας, οι πελάτες μας επαναπαύονται όσον αφορά τις ετήσιες δαπάνες τους καθώς δεν υπάρχουν απρόβλεπτα ή κρυμμένα έξοδα.

Για περαιτέρω πληροφορίες, παρακαλούμε, επικοινωνήστε μαζί μας τώρα.

loading