print this page

CySEC Βασικές Απαιτήσεις

Κυπριακή Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ)

Η αίτηση προς υποβολή στην Κεφαλαιαγορά Κύπρου (CySEC) πρέπει να περιέχει τις επενδυτικές και άλλες βοηθητικές υπηρεσίες που θα παρέχει ως ακολούθως: 

Επενδυτικές Υπηρεσίες

  • Λήψη και διαβίβαση εντολών σχετικά μέ ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα.
  • Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό των επενδυτών / πελατών.
  • Διενέργεια συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό.
  • Διαχείριση χαρτοφυλακίου.
  • Παροχή επενδυτικών συμβουλών.
  • Αναδοχή χρηματοοικομικών μέσων και/ή διάθεση χρηματοοικονομικών μέσων με δέσμευση ανάληψης.
  • Διάθεση χρηματοοικονομικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης.
  • Λειτουργία πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης

Βοηθητικές Υπηρεσίες

  • Φύλαξη και  διαχείριση χρηματοοικoνομικών μέσων για λογαριασμό των πελατών, περιλαμβανόμενης της θεματοφυλακής και συναφών υπηρεσιών, όπως είναι η διαχείριση cash collateral.
  • Παροχή πιστώσεων ή δανείων στους επενδυτές για τη διενέργεια μίας συναλλαγής σε ένα ή σε περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα. Η εταιρειά που παραχωρεί την πίστωση ή το δάνειο εμπλέκεται στη συναλλαγή.
  • Παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις (αναφορικά με τη δομή του κεφαλαίου, τη βιομηχανική στρατηγική και άλλα με άλλα σχετικά ζητήματα και συμβουλές και υπηρεσίες σχετικές με συγχωνεύσεις και με την αγορά επιχειρήσεων)
  • Υπηρεσίες ξένου συναλλάγματος ( εφόσον συνδέονται με την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών)
  • Έρευνα στον τομέα των επενδύσεων και χρηματοοικονομική ανάλυση (αναφορικά με τις συναλλαγές με χρηματοοικονομικά μέσα).
  • Υπηρεσίες σχετιζόμενες με την αναδοχή.

Μετοχικό Κεφάλαιο

Το μετοχικό κεφάλαιο της αιτήτριας εταιρείας πρέπει να προπληρωθεί πλήρως (στο τελευταίο στάδιο της αίτησης για άδεια ΕΠΕΥ). Το απαιτούμενο μετοχικό κεφάλαιο για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών είναι:

125,000 Ευρώ για

  • Λήψη & διαβίβαση εντολών
  • Εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών
  • Διαχείριση χαρτοφυλακίου
  • Παροχή επενδυτικών συμβουλών

 

730,000 Ευρώ για:

  • Διενέργεια συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό (διαμορφωτής αγοράς)
  • Παροχή υπηρεσιών σχετικών με την αναδοχή χρηματοοικομικών μέσων.
  • Λήψη και διαβίβαση εντολών
  • Εκτέλεση εντολών εκ μέρους πελατών
  • Διαχείριση χαρτοφυλακίου
  • Παροχή επενδυτικών συμβουλών


Προϋποθέσεις για την υποβολή αίτησης

Δικαίωμα υποβολής αίτησης έχει Κυπριακή εταιρεία με ειδικά διαμορφωμένο Καταστατικό και με έδρα στην Κύπρο.

Η αίτηση πρέπει να συνοδεύεται από εγχειρίδιο εσωτερικών λειτουργιών, από επιχειρηματικό σχέδιο, χρηματοοικονομικές προβλέψεις, εγχειρίδιων πολιτικής και διαδικασιών καταπολέμησης του ξεπλύματος παράνομου χρήματος, ώστε να ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις της Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC). 


Προσωπικό 

Τα ακόλουθα έμπειρα στελέχη, τα οποία πρέπει να εγκριθούν από την Κεφαλαιαγορά, ως άτομα που διαθέτουν την απαραίτητη αναγνώριση και τεχνολογία για να κατέχουν τις σχετικές θέσεις:

  • 4 διευθυντές, συμπεριλαμβανομένου του διευθύνοντα σύμβουλου, δύο από αυτούς πρέπει να είναι εκτελεστικοί διευθυντές και δύο μη-εκτελεστικο, οι τρεις πρέπει να είναι κάτοικοι Κύπρου)
  • Αρμόδιο στέλεχος για την καταπολέμηση του ξεπλύματος παράνομου χρήματος, για τη διαχείριση ρίσκου και για θέματα συμμόρφωσης (compliance)
  • Προϊστάμενος του κάθε τμήματος (διενέργειας συναλλαγών, πωλήσεων, back office, διενέργειας συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό κ.τ.λ.).
  • Λογιστές
  • Εσωτερικοί ελεγκτές
  • Εξωτερικοί ελεγκτές
  • Εξωτερικοί νομικοί σύμβουλοι

Για περισσότερες λεπτομέρειες, παρακαλούμε, επικοινωνήστε μαζί μας τώρα.

loading